第一 應以法律形式明確監管機構的責任和權力。
第二 規定監管機構具有政治和商業上的獨立性，以免其監管行為帶有政治上的傾向性和經濟上的利益沖突，影響監管的公正性。
第三 強調監管制度的公開性、公平性、一致性。
第四 在監管政策形成前，應進行公開咨詢、聽證。
第五 監管者應承擔起教育投資者的責任和義務。
第六 應建立對監管者進行監督的機制。
