香港1,4,6,9號證券金融牌照分類及申請流程

香港金融牌照分類及申請流程,如何正式獲發(fā)了香港證監(jiān)會的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照,如何成為擁有國際性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和提供證券投資咨詢服務(wù)資格的香港金融機(jī)構(gòu)，就有關(guān)內(nèi)地企業(yè)在香港申請金融牌照提供參考。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監(jiān)會對不同類別的牌照申請的要求有區(qū)別，牌照的申請難度也不一樣。香港證監(jiān)會規(guī)定，申請牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司。通常，獲得獨(dú)立的香港金融牌照，是一家公司實(shí)力雄厚的背書。

第1號︰ 證券交易;

第2號︰ 期貨合約交易;

第3號︰ 杠桿式外匯交易;

第4號︰ 就證券提供意見;

第5號︰ 就期貨合約提供意見;

第6號︰ 就機(jī)構(gòu)融資提供意見;

第7號︰ 提供自動(dòng)化交易服務(wù);

第8號︰ 提供證券保證金融資;

第9號︰ 提供資產(chǎn)管理; (由2011年第28號法律公告修訂)

第10號︰ 提供信貸評級服務(wù)。 (由2011年第28號法律公告增補(bǔ))

香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機(jī)構(gòu)可以同時(shí)開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。最熱門的9號牌照是香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。4號牌照是香港證監(jiān)會批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)的牌照。

作為國內(nèi)的證券期貨、資產(chǎn)管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會申請成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標(biāo)的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機(jī)遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產(chǎn)管理公司之列。

獲頒香港證監(jiān)會金融牌照后,公司將有資格為境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務(wù)。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務(wù),向高凈值客戶提供更為多元化的服務(wù)。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chǎn)管理牌照申請條件,香港證監(jiān)會規(guī)定,需要2位香港持牌責(zé)任人,而持牌責(zé)任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí),企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址,有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營公司。通常,獲得獨(dú)立的香港資產(chǎn)管理9號牌照,是一家公司實(shí)力雄厚的背書。

牌照申請公司至少要有兩名高管負(fù)責(zé)公司管理，并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會規(guī)定的適當(dāng)人選原則。香港證監(jiān)會將對申請人的償債能力及財(cái)務(wù)狀況、教育及其他方面資質(zhì)、擬開展業(yè)務(wù)方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、正直公平地開展受監(jiān)管業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力、公司聲譽(yù)以及財(cái)務(wù)穩(wěn)健性進(jìn)行評估。

監(jiān)管要求：持牌公司必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶。客戶資金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財(cái)務(wù)清償能力和財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)教育概述、內(nèi)部合規(guī)和內(nèi)控制度的相關(guān)記錄。

所有持牌人必須按照國際認(rèn)可的會計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合理保留財(cái)務(wù)記錄，提交月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)。所有公司都必須向公眾披露財(cái)報(bào)。

我們深信,每位客戶對香港金融牌照申請都有不同的獨(dú)特需求(香港金融牌照種類從1號到9號),期望以最快的速度成功獲得香港證監(jiān)會審批通過,因此,瑞豐德永會為每一位客戶在香港申請牌照提供定制方案,安排卓越的資深合規(guī)顧問,確保您得到滿意的服務(wù),更有效率地為你創(chuàng)造價(jià)值!